证监会公布2020年证监稽查20起典型违法案例 人民网北京1月30日电 (记者杜燕飞)证监会29日晚间公布了2020年证监稽查20起典型违法案例,康美药业、康得新、獐子岛等财务造假案在列。 记者梳理,20起典型违法违规案例中,包括6起财务造假案件、5起信息披露违法违规案件、2起中介未勤勉尽责案、2起内幕交易案、2起市场操纵案、1起证券公司出借客户账户案、1起利用未公开信息交易案和1起违反私募基金管理规定案。
证监会:以信息披露为核心 对首发企业进行现场检查 人民网北京1月30日电 (记者杜燕飞)证监会29日召开例行新闻发布会。证监会发行部副主任李维友在会上表示,根据日前公布的《首发企业现场检查规定》(以下简称《检查规定》),证监会将以信息披露为核心,常态化开展问题导向及随机抽取,对首发企业进行现场检查。
坚决防止资本无序扩张 证监会明确2021年资本市场改革发展六大任务 人民网北京1月29日电 (记者杜燕飞)“加强对拟上市企业股东信息披露监管,切实加强监管和风险防范,坚决防止资本无序扩张。”“严格退市监管,拓展重整、重组、主动退市等多元退出渠道。
证监会:大力推进科技监管 人民网北京1月23日电 (记者杜燕飞)证监会新闻发言人高莉22日在证监会新闻发布会上表示,证监会围绕“数据让监管更加智慧”愿景,大力推进科技监管,2020年各项工作全面展开并取得阶段成效。 据高莉介绍,2020年证监会组建科技监管局,形成科技监管局、信息中心为一体,中证数据、中证技术为两翼的科技监管组织架构,统筹开展资本市场科技监管;建立健全科技监管制度体系,落实新《证券法》有关规定,发布信息技术系统服务机构备案管理等规章制度,规范促进金融科技发展,切实保障资本市场技术系统安全稳定运行;强化基础工程建设,抓好上市、私募、稽查等监管信息系统重点项目落地见效,基本实现行政许可等政务服务“一网通办”,为资本市场改革创新提供技术保障;探索金融科技创新应用,打造金融行业领先的自主区块链底层平台。
证监会发布《指数基金指引》推动指数基金高质量发展 人民网北京1月23日电 (记者杜燕飞)记者从证监会获悉,证监近日发布《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》(以下简称《指引》),自2021年2月1日起实施。 证监会新闻发言人高莉表示,为规范指数基金投资运作,保护投资者合法权益,证监会起草了《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引(征求意见稿)》,并于2020年7月31日至8月31日向社会公开征求意见。
证监会批准设立广州期货交易所 人民网北京1月23日电 (记者杜燕飞)证监会新闻发言人高莉22日在证监会新闻发布会上表示,经国务院同意,证监会正式批准设立广州期货交易所。 这意味着在上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所和中国金融期货交易所之外,我国第五家期货交易所面世。
证监会:提升监管效能 打造真实透明合规的上市公司 人民网北京1月20日电 (记者杜燕飞)“没有好的上市公司,就没有好的资本市场,提高上市公司质量是资本市场的永恒主题。”中国证监会副主席阎庆民日前在第二十五届(2021年度)中国资本市场论坛上表示,证监会将进一步完善上市公司监管制度、压实主体责任、优化监管与服务、凝聚各方合力,坚持“四个持续”提升监管效能,努力给市场和投资者一个真实透明合规的上市公司。
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