据新华社电 前深圳证券交易所工作人员,曾担任中国证监会股票发行审核委员会兼职委员的冯小树,以职务之便,借用他人名义在公司上市前突击入股,又在公司上市不久后“清仓式”减持,最终受到处罚。证监会24日对外披露了对冯小树的行政处罚决定书和市场禁入决定书,并曝光了违法行为的具体细节。
处罚决定书披露,为了掩盖违法行为,冯小树在深交所和证监会任职期间,先后以彭某嫦名义和何某梅名义,违法持有、买卖“鱼跃医疗”“三川股份”“宝莱特”等三只股票。经调查,彭某嫦、何某梅分别为冯小树配偶何某玉之母和冯小树配偶何某玉之妹。
从具体的操作细节可以发现,冯小树违法持有、买卖三只股票的行为,均采用代持方式实现。冯小树通过彭某嫦代持深圳世方联创业投资有限公司股份,完成“鱼跃医疗”的操作。据处罚决定书介绍,彭某嫦持有深圳世方联30%的股份,并担任法定代表人、执行董事职务。而在该公司存续期间,其证券账户主要用于交易“鱼跃医疗”。
与以公司名义代持“鱼跃医疗”不同的是,冯小树操作“三川股份”和“宝莱特”两只股票的方式,是以他人名义直接持有。“三川股份”于2002年开始筹备上市,并于2010年3月26日正式登陆深交所创业板。这段时间,冯小树借着“三川股份”实际控制人李某林多次向他就公司上市事宜咨询的机会,提出“介绍”何某梅入股的请求。
在得到李某林同意后,何某梅在“三川股份”上市前,实现以每股3.66元的价格增资,买入56.5万股,共计206.79万元。尽管该协议签字页“何某梅”签字并非其本人签署,但经过追踪入股资金来源发现,在签订协议的同日,何某梅招行0381账户向“三川股份”转入的这笔资金,来源于冯小树夫妇。
同样,冯小树借助与“宝莱特”实际控制人、董事长燕某元均曾就读于江西工学院,以及燕某元多次聆听其以职务身份授课程这一特殊经历,为自己违法持有、买卖“宝莱特”谋取非法利益进行铺垫。
“宝莱特”在深交所创业板上市前夕,冯小树通过配偶何某玉,向“宝莱特”实际控制人、董事长燕某元提出,希望“介绍”他人购买“宝莱特”4%的股份,开始提出“介绍”王某正购买股份,后实际由何某梅账户买入宝莱特股份。
事实上,冯小树以他人名义受让相关拟上市公司股权,持有并交易了相关上市公司股票,这种在企业改制上市过程中突击入股,待股票上市后高价卖出的行为,历来属于证券法关于禁止从业人员参与股票交易的规范范畴。
证监会认为,冯小树长期担任深交所重要职务,其知法犯法,严重扰乱了资本市场管理秩序。最终,证监会依法决定没收冯小树违法借他人名义持有、买卖股票的违法所得2.48亿元,顶格处以2.51亿元的罚款,并决定对冯小树采取终身证券市场禁入措施。
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