“准退层股”又添新丁 玖隆再生或因资金占用调至基础层

　　10月24日，玖隆再生发布公告称，公司因被中国证监会江苏证监局出具警示函，已不满足创新层的维持条件，公司可能从创新层调整至基础层。

　　据中国网财经记者统计，这已经是新三板上第三家或因资金占用问题被调整至基础层的创新层企业，前两家分别为米米乐和天富电气。

　　10月20日，玖隆再生发布公告称，公司因存在关联方、股东资金占用行为，且未履行相应决策审批程序，未及时进行信息披露，被江苏证监局采取出具警示函的监管措施。10月24日玖隆再生发布公告，根据分层管理相关规定，公司已不满足创新层维持条件，因此将可能于2017年5月底由全国股转系统的创新层调整至基础层。为此，公司提醒广大投资者注意投资风险。

　　9月21日米米乐主办券商东兴证券发布公告称，米米乐于2016年8月26日收到中国证监会四川监管局开具的《行政监管措施决定书》，对其采取出具警示函措施的决定。根据股转分层管理办法相关规定，米米乐可能由创新层调整至基础层。对此，东兴证券提醒广大投资者注意投资风险。

　　2016年8月26日米米乐发布公告称，公司于2015年、2016年1月至3月期间，与公司控股股东、实际控制人、董事长刘文太，公司股东、财务总监宋幼玲，成都瑞海电脑有限公司存在资金往来，构成了关联方占用公司资金问题。对此，中国证监会四川证监局决定对米米乐采取出具警示函的监管措施。

　　9月19日联讯证券研报显示，自7月以来共有19家新三板挂牌公司被证监会地方监管局采取过行政监管措施决定，其中除了米米乐还有一家创新层企业——天富电气。公开资料显示，天富电气9月2日收到证监会广东证监局行政监管措施决定书，原因同样是资金占用问题，因此，联讯证券认为，天富电气同样存在被下调至基础层的风险。

　　9月5日，天富电气发布公告称，2014年，公司控股股东、实际控制人郭振清、陈莉慧夫妇控制的中山市福达机电工程有限公司(以下简称福达机电)多次向公司借款，上述行为构成股东关联方占用公司资金，且未及时履行决策程序和信息披露义务。对此中国证监会广东证监局对天富电气采取出具警示函监管措施。