六成券商评级下调 盘点近一年受罚的券商

人民网北京7月19日电 （吕骞）股市回调让2016年券商业绩缩水几成定局，不少券商为利润“踩红线”，近期证监会发布的证券公司分类结果对此敲响了警钟。

分类结果显示，6成券商评级遭下调，58家券商降级、30家保持原级。其中中信、海通、兴业、国信等由AA降为BBB；长江证券评级由AA降至BB；方正证券则是由A级降为C级，连降6级。

制图：人民网 吕骞

值得注意的是，除去常年空缺的AAA级评级，位于金字塔顶端的AA级券商数量此次大幅减少，由27家骤减至8家，为近年所罕见。

有分析认为，多家老牌券商此番遭降级，显示出监管层严控风险，维护市场稳定的决心。

而对于分类评级惨遭下调的券商而言，最直接的影响在于需要缴纳的投资者保护基金的金额水涨船高。

据《证券投资者保护基金管理办法》规定，所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳证券投资者保护基金，具体比例正是依据证券公司分类结果，级别越高，所需缴纳的比例越小。

以今年连降6级的方正证券为例，2015年其分类级别为A级，全年营业收入560.13亿元，依据规定缴纳比例为0.75%；今年降至C级，缴纳比例则升至3%，假定全年收入不变，需要多缴纳2.46亿元投资者保护基金。

“整体看来实际冲击有限。”有券商分析师称，此次评级结果更多是监管层严控风险、维护市场稳定决心的表现，不宜放大其对相关降级券商的负面效果。当前市场环境下资本金业务本来存在较大的收缩压力，此次降级无论从盈利能力、融资便利性来看对相关券商的实质影响有限。

受此次评级调整影响，券商板块18日走低，整体跌幅达2.25%，仅次于餐饮板块，位居当日板块跌幅榜第二。19日早盘券商板块一度飘红，午盘时接近收平。

近一年来券商处罚事件一览