西南证券确认被立案 10天两家券商被查近百企业受累

　　一场始于2013年的立案调查截至目前还没有最后结论，但涉及的中介机构似乎都要被拖下水。

　　6月21日，媒体报道称，西南证券、北京竞天公诚律师事务所因为大有能源涉嫌欺诈发行事件，已被证监会办公厅受理处停止接收材料，涉及的在审项目中止，批文停发；同时，与大有能源相关的中勤万信会计师事务所虽然不在停止范围，但一些券商为避免引火烧身，也将其列入了合作黑名单。

　　消息一出，舆论哗然。6月22日一早，西南证券紧急公告停牌一天，并强调公司未收到来自任何监管机构的立案调查通知书或具有同等效力的法律文件，公司将就此事宜向相关监管机构进行核实，并按照有关规定及时通报相关情况；截至目前，公司经营活动开展正常。22日晚间，西南证券再次公告，还在就上述事宜向监管机构核实，6月23日继续停牌。

　　不过，这两份公告却引来了更多质疑。不少投资者认为，西南证券明显“澄而不清”，市场关注的是其投行业务是否被暂停，而公司公告却说的是未被证监会立案调查。也有投资者表示，一则媒体报道竟然需要两天核实，其中隐情没法不让人多想。

　　为此，《经济参考报》联系西南证券，其相关负责人表示，停牌是为保护投资者，正在加快核实步伐，具体见公告。至于“投行业务被停”传言，该人士含糊其辞，未直接回应。

　　而就在记者采访5小时后，西南证券在上交所发布公告称，公司于6月23日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》，因公司涉嫌未按规定履行职责，根据有关规定，证监会决定对其立案调查。公司股票6月24日开市起复牌。

　　“竞天公诚主要服务资本市场，这次必定牵连甚广；西南证券投行业务一直不错，大有能源案发影响也很大，股民心里估计不好接受。”一位长期从事券商研究的分析师对记者表示。

　　根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第70条的规定，保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。第78条则规定，证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，或者因不配合保荐工作而导致严重后果的，中国证监会自确认之日起6个月到36个月内不受理其文件，并将处理结果予以公布。该条所指的“证券服务机构”，包括律师事务所、会计师事务所以及资产评估机构。

　　实际上，兴业证券6月13日也刚刚因为保荐企业欣泰电气造假事件被立案调查。Wind数据显示，截至6月17日，在IPO项目中，西南证券分别有甘肃国芳工贸（集团）等9个在审项目，兴业证券则分别有上海至纯洁净系统科技等21个在审项目。在并购重组项目中，西南证券正在担任包括*ST兴业等10个并购重组项目的独立财务顾问，兴业证券正在担任包括先岛智能等22个并购重组项目的独立财务顾问。在再融资审核中，西南证券目前有包括广汇能源在内的13个项目，兴业证券则有包括金龙汽车在内的21个项目（含已过会）。就此初步计算，西南证券和兴业证券先后被立案调查之后，两市将有近百家企业（含IPO在审企业）的新股发行、再融资或并购重组计划受到不同程度的影响。

　　值得注意的是，在通报欣泰电气一案时，证监会发言人使用了“绝不放过任何一个涉案主体、绝不放过任何一项违法失职行为、绝不放过任何一项需要承担的法律责任”，措辞之严厉前所未有。业内人士认为，一场针对IPO、并购重组的中介机构的监管风暴已“山雨欲来”。