人民网北京5月20日电(吕骞)证监会新闻发言人邓舸20日表示,证监会于前期开展了基金专户子公司的业务评估和风险排查工作,结果表明:多数子公司能够坚持本业、规范经营,但少数专户子公司风险隐患较大。
具体表现在:偏离本业,大量开展“通道业务”,产品结构相互嵌套;无视自身人力资源特点和管控能力,盲目拓展高风险业务;风险控制、合规管理薄弱,激励机制短期化;资本约束机制缺失,资本金与资产规模不匹配,盲目扩大业务规模;组织架构混乱,无序扩张。
邓舸表示,针对存在的问题,证监会修订、起草了《子公司规定》和《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标指引》,主要聚焦两个方面:一是加强监管、防控风险。强调《证券投资基金法》关于基金管理人格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的受托责任要求,建立和完善基金子公司风险控制指标体系,引导基金子公司在有效管控风险的前提下稳健开展业务;二是扶优限劣、规范发展。支持基金子公司稳健发展,依法合规开展专业化、特色化、差异化经营,培育核心竞争力。目前,相关规定和指引己在适当范围征求意见,我们将在认真听取各方意见建议基础上,尽快发布实施。
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