4月份全国股转系统共记录负面行为728条,涉及82家主办券商
■本报记者 左永刚
5月10日,《证券日报》记者获悉,全国股转系统(俗称新三板)首份主办券商执业质量评价结果揭榜,4月份评价结果显示,37家主办券商评价点值在90点(含)-100点之间,占比40.66%;当月推荐挂牌类负面行为达到369条,占比50.69%。其中,通过BPM报送申请挂牌材料被全国股转系统受理窗口驳回的负面行为达到325条,股票发行备案申请收到全国股转系统的反馈问题清单达到155条,上述两条位居负面行为数量前两名。
《证券日报》了解到,全国股转系统主办券商制度运行两年多以来,主办券商执业过程中出现大量未明确违反规则、但同时表现为执业质量低下的行为,反映出主办券商管理层合规意识薄弱、从业人员经验不足、执业态度不严谨等问题。
评价点值排名前五的主办券商为东方证券、华鑫证券、东北证券、德邦证券、广发证券、中银国际(并列第五)。
与此同时,4月份全国股转系统共记录负面行为728条,涉及82家主办券商。其中,推荐挂牌类369条,占比50.69%;推荐后督导类278条,占比38.19%;交易管理类18条,占比2.47%;综合管理类63条,占比8.65%。
统计显示,负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商32家,合计占总记录数的10.99%;负面行为记录在5条-20条(含)之间的主办券商45家,合计占总记录数的66.35%;20条以上的主办券商5家,合计占总记录数的22.66%。
从统计结果看,推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为浙商证券;挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为川财证券;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为川财证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国开证券。
案值低公安不管 取证难保险没辙 车险骗保难题谁解? 金艳绘(人民视觉)
最近,不少私家车主们发现,随着商业车险费率市场化改革推进,续保车辆的费率浮动幅度比以前更大了。这种情况下,有个小剐蹭,是动用保险理赔,还是自己承担损失以求来年有费率优惠?不少车主犹豫不决。…【详细】
人民币汇率盘中大幅波动 央行谴责不实消息误导舆论 人民网北京7月1日电 (章斐然)30日下午,中国人民银行中国人民银行有关负责人表示,近日,少数媒体连续发布有关人民币汇率的不实消息,在关键时点误导舆论,扰乱外汇市场正常运行秩序,客观上助长了一些市场投机力量做空人民币。“我们对这种违背新闻职…【详细】
辟谣回击外媒汇率虚假报道 监管层劝人民币投机者收手 北京商报讯(记者 崔启斌 程维妙)英国脱欧加上外媒虚假报道的推波助澜,使人民币汇率连坐“过山车”。为此,监管层三天内两度化身“谣言粉碎机”,打击做空人民币的投机势力。 昨日下午,有外媒报道称,我国央行愿意让人民币汇率在今年降至1…【详细】