证监会：私募基金领域存在五类违法违规问题

人民网北京1月15日电 （田原）证监会今日下午召开例行新闻发布会。证监会新闻发言人邓舸通报了2015年私募基金检查执法情况。邓舸表示，近年来私募基金发展迅速，目前登记的基金管理人2.5万家，基金规模5.1万亿元。但是私募行业在迅速发展过程中存在一定问题，为了督导其规范运作，2015年证监会组织会内各方力量对140多家基金管理人进行现场检查。

邓舸表示，私募基金自纳入证监会监管以来，发展迅速。目前己登记书募基金管理人25万家，基金规模5.1万亿。部分私募基金规范运作，对推动创新创业、增加融资渠道、促进经挤，发展做出了切实贡献。但私募行业在迅速发展过程中也存在一定的问题。为督导私募基金行业规范运作，加强风险防范保护投资者合法权益。2015年，证监会组织会内各方力量，共对146余家私募基金管理人和私募基金销售机构开展了现场检查，配合地方政府对40余家涉嫌非法集资的私募基金管理人进行了风险排查。

邓舸表示，检查发现当前私募基金领域存在以下违法违规问题甚至涉嫌非法集资等犯罪活动：

一是登记备案信息失真。如私募基金管理机构和私募基金登记备案信息不完整、不真实，更新不及时，没有按规定报送定期报告和重大事项变更情况。

二是资金募集行为违规。如向非合格投资者募集资金、变相降低投资者门槛、向不特定对象公开募集、夸大或虚假宣传、违规保本保收益、投资者人数超过法定人数限制等。

三是投资运作行为违规。如挪用或侵占，基金财产、将固有财产与基金财产混同、违反合同约定列支费用、进行利益输送等。

四是公司管理失范。如内部管理和风险，控制制度不健全，公司管理薄弱；信息披露制度不健全，披露信息不充分；没有建立利益冲突防范机制或执行不到位等。

五是涉嫌违法犯罪。如以虚假或夸大项目为幌子，以保本高收益为诱饵，向不特定对象公开募集资金，涉嫌非法吸收公众存款或集资诈骗；操纵市场、内幕交易等。

邓舸透露，为遏制违法犯罪和违规经营，对于检查中发现的问题，2015年，证监会区分不同情形，依法采取了以下措施：

一是对上海宝银创赢投资管理有限公司，作出行政处罚。

二是对中逢昊投资基金管理（北京）有限公司等27家私募基金管理人采取行政监管措施。

三是对以下2家私募销售机构采取行政监管措施：上海好买信投资管理有限公司、武汉财窝基石投资管理有限公司。

四是对8个相关责任人采取行政监管措施。

此外，证监会还对9家私募基金管理人立案稽查；对21家私募基金管理人涉嫌违法犯罪线索移送公安机关或地方政府。

邓舸表示，上述处罚措施取得了监管实效，一定程度上遏制了私募基金风险事件的高发态势。2016年证监会将持续加强私募基金行业日常监管和检查执法工作，依法从严查处违法违规行为加大责任追究力度，切实维护市场，秩序保护投资者合法权益。