“准退層股”又添新丁 玖隆再生或因資金佔用調至基礎層

　　10月24日，玖隆再生發布公告稱，公司因被中國証監會江蘇証監局出具警示函，已不滿足創新層的維持條件，公司可能從創新層調整至基礎層。

　　據中國網財經記者統計，這已經是新三板上第三家或因資金佔用問題被調整至基礎層的創新層企業，前兩家分別為米米樂和天富電氣。

　　10月20日，玖隆再生發布公告稱，公司因存在關聯方、股東資金佔用行為，且未履行相應決策審批程序，未及時進行信息披露，被江蘇証監局採取出具警示函的監管措施。10月24日玖隆再生發布公告，根據分層管理相關規定，公司已不滿足創新層維持條件，因此將可能於2017年5月底由全國股轉系統的創新層調整至基礎層。為此，公司提醒廣大投資者注意投資風險。

　　9月21日米米樂主辦券商東興証券發布公告稱，米米樂於2016年8月26日收到中國証監會四川監管局開具的《行政監管措施決定書》，對其採取出具警示函措施的決定。根據股轉分層管理辦法相關規定，米米樂可能由創新層調整至基礎層。對此，東興証券提醒廣大投資者注意投資風險。

　　2016年8月26日米米樂發布公告稱，公司於2015年、2016年1月至3月期間，與公司控股股東、實際控制人、董事長劉文太，公司股東、財務總監宋幼玲，成都瑞海電腦有限公司存在資金往來，構成了關聯方佔用公司資金問題。對此，中國証監會四川証監局決定對米米樂採取出具警示函的監管措施。

　　9月19日聯訊証券研報顯示，自7月以來共有19家新三板挂牌公司被証監會地方監管局採取過行政監管措施決定，其中除了米米樂還有一家創新層企業——天富電氣。公開資料顯示，天富電氣9月2日收到証監會廣東証監局行政監管措施決定書，原因同樣是資金佔用問題，因此，聯訊証券認為，天富電氣同樣存在被下調至基礎層的風險。

　　9月5日，天富電氣發布公告稱，2014年，公司控股股東、實際控制人郭振清、陳莉慧夫婦控制的中山市福達機電工程有限公司(以下簡稱福達機電)多次向公司借款，上述行為構成股東關聯方佔用公司資金，且未及時履行決策程序和信息披露義務。對此中國証監會廣東証監局對天富電氣採取出具警示函監管措施。