新三板去年开出1351份罚单

　　北京商报讯 （记者 马元月 姜鑫）由于交易员操作失误、做市报价系统前端控制指标未设置等原因，英大证券在去年11月27日引发了乌龙指。两个月后，公司的失误操作迎来了监管层的警示函。

　　昨日晚间，新三板发布了2015年的市场监管情况，做市服务中出现乌龙的英大证券以及大股东涉嫌操纵证券市场的中海阳遭到了点名批评。

　　新三板表示，2015年11月27日，英大证券在为明利仓储（831963）提供做市服务的过程中，因交易员误操作，造成相关股票成交价格出现瞬间上涨501.88%的情形，导致三板做市指数瞬间上涨108.65点，振幅达7.35%。对此，新三板成立检查组并联合深圳证监局对英大证券做市业务相关情况实施了现场检查；同时，调阅了英大证券交易对手方的相关资料。经查，英大证券做市部门人员配置不足、做市报价系统前端控制功能不完善、做市制度执行不到位是出现报价异常变动事件的主要原因。由于报价异常变动事件、严重干扰了市场正常的交易秩序且违反了相关规定，新三板对英大证券出具了警示函，并要求其进行整改。

　　此外，对于中海阳第一大股东薛黎明的违规行为，新三板及证监会也采取了没收所得以及罚款的处罚。今年1月，薛黎明的违规行为在被调查半年后曝光，据了解其利用8个账户，集中资金优势、持股优势，通过连续申报、以高于做市商报价的价格大笔申报等方式拉抬、维持中海阳股价，已经构成了操纵证券市场的行为。

　　在对英大证券和中海阳进行点名的同时，新三板还披露了2015年以来市场的监管情况，数据显示，去年一年内，新三板共向包括挂牌企业、董监高以及督导券商在内的监管对象开出了1351份罚单。详细来看，有44家挂牌公司、35名挂牌公司董监高、1193个投资者账户、31家主办券商、2家做市商以及1家会计师事务所被采取了自律监管措施，累计处罚1351次；此外，新三板还对1家挂牌公司、1名挂牌公司董监高实施了纪律处分；同时，向证监会移交涉嫌内幕交易、市场操纵、大股东违规减持等涉嫌违法违规的案件27件。