証監會擬暫停3家券商新開証券賬戶1個月

人民網北京10月9日電（記者王千原雪）証監會今日發布《証監會通報証券期貨經營機構信息技術專項檢查情況》，擬對3家証券公司暫停新開証券賬戶1個月的行政監管措施。

根據公布的檢查情況，按照年初既定工作計劃，2015年8月中旬，証監會組織部分派出機構對25家証券、基金、期貨經營機構（含相關子公司）的信息技術系統管理及運行安全等事項進行了專項現場檢查。

檢查發現，部分機構落實《關於加強証券公司信息系統外部接入管理的通知》（証監辦發〔2015〕35號）、《關於清理整頓違法從事証券業務活動的意見》（証監會公告〔2015〕19號）不認真、不深入，存在前期自查中漏報涉嫌配資賬戶，或者部分產品下設子單元違規進行証券交易等問題，嚴重違反証監會“了解你的客戶”等監管規定。對此，証監會決定：擬對3家証券公司暫停新開証券賬戶1個月的行政監管措施，對1家基金子公司採取責令改正並暫停辦理特定客戶資產管理計劃備案6個月的行政監管措施，對１家基金公司、2家基金子公司採取責令改正並暫停辦理特定客戶資產管理計劃備案3個月的行政監管措施。另外，對存在違規問題的1家期貨公司風險子公司，期貨業協會將採取自律懲戒措施。証券期貨經營機構要認真落實証監會的監管規定和監管要求，對自身存在的違規問題、不規范問題，要繼續全面深入查找原因，認真自查整改。

從檢查結果看，目前証券期貨經營機構信息技術系統總體安全、運行穩定。但檢查也發現，各機構信息系統軟件開發及數據管理存在一些風險隱患，且不同程度地存在一些一般性合規問題。對此，全行業要保持高度警覺，採取行之有效措施，提高風險控制、合規管理的意識和能力。