人民网北京3月9日电 “合规经营始终是证券基金公司生存发展不可逾越的底线”。近日，平安证券股份有限公司合规总监胡益民发表文章《推进行业文化建设 牢筑合规经营根基》。文章表示，合规文化是合规经营的环境保障。面临复杂多变的资本市场环境，证券基金机构更需要重视并持续深入开展合规文化建设，多措并举以增强合规文化的牵引力，加深合规文化的渗透力，为业务发展创造良好的环境。

文章指出，2020年1月，“平安证券文化建设年”正式启动，公司将依靠“战略+文化”的双引擎，实现可持续性发展。

一是要建章立制，确保合规文化有章可依。“加强文化建设必须制度先行”，当制度流程和公司文化切实融为一体，合规便成为公司和每位员工的自觉行动。

二是要重在执行，保证合规文化持续推进。合规文化要长期有效地推进，离不开持续的督导检查与整改追责机制。一方面，不断完善和深化督导检查的力度和方式，将合规自查、检查、评估嵌入经营管理和业务操作的全过程。另一方面，不断完善合规考核与问责机制，将日常合规监测与年度合规考核问责相结合，探索数据化、线上化管理手段，提升规章制度的执行力。

三是要宣导培训，实现合规文化全面覆盖。践行“合规从管理层做起”的基本理念，通过高管发声及倡议，引导员工理解并重视合规管理要求。同时，通过持续监管法规解读、监管精神传达，提升员工合规文化素养；通过合规审查、合规咨询，将合规要求渗透到业务开展中；通过合规检查、合规监测，确保员工执业及公司经营行为合法合规。

四是要树立标杆，表彰合规文化优秀队伍。通过表彰先进、树立典型，营造“人人合规、人人争优”的文化氛围，让所有员工主动参与到行业文化建设工作中。

文章全文如下：

推进行业文化建设 牢筑合规经营根基

胡益民

中国证监会易会满主席在2019年11月召开的证券基金行业文化建设动员大会讲话强调，证券基金机构要加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，把合规经营摆在更加突出的位置。

平安证券已走过28年的发展历程，在中国证监会及深圳证监局、证券交易场所、行业协会和深圳市各级单位的指导下，在平安集团的支持下，持续建立和完善企业文化和战略布局，取得了快速的发展。我们深知只有持续加强企业文化建设，强化自身软实力，才能不断实现突破。

2020年第一个工作日，平安证券党委书记、董事长何之江发表署名文章《优秀文化是企业行文致远的立身之本》，要求继续加强企业文化建设，争做防范道德风险的“排头兵”，发挥好示范和带动作用。2020年1月，“平安证券文化建设年”正式启动，公司将依靠“战略+文化”的双引擎，实现可持续性发展。

敬畏法规、合规经营

“合规经营始终是证券基金公司生存发展不可逾越的底线”，这既是行业在长期经营实践中形成的经验，也是付出巨大代价换来的教训。平安证券坚持以合规为底线，一直恪守资本市场“看门人”职责，并用行动践行“守法+1”的理念。合规经营已经成为公司治理的重要部分，它体现在公司经营和发展战略的方方面面，融入到公司的文化当中。每位员工从入司开始，就要求签署《合规履职承诺书》，这是公司各岗位履职过程中需要遵守的合规要求，提醒着员工在后续的工作中必须坚持以符合法律法规、监管规定为第一准绳。公司在日常经营管理中，公司注重以教育引导推进合规文化建设，合规管理是每位员工的必修课程，通过持续发布合规指引及合规提示、监管动态及案例宣导专刊、智能合规一体化平台内部公众号学习问答、知鸟APP远程课程等形式开展合规宣导培训，强化员工合规履职。同时，在集团和公司正风肃纪等专项行动，也将合规要求贯穿其中，组织全体员工签订承诺书，提示关注合规红线和底线，警钟长鸣。

合规经营影响着公司发展的上限，作为公司的一分子，我们每位员工都有义务承担起自己应有的责任，在努力做好业绩、做大规模的同时，坚持合规创造价值、合规人人有责的理念，坚守业务发展的边界和底线。随着证券业协会下发《证券从业人员职业道德准则》，以及后续结合行业文化建设的要求制定证券行业诚信准则和投行、经纪、资管、投资咨询等业务的操作手册，将对证券各条线从业人员的职业道德提出具体要求，公司将不断探索以新模式、新方法提升员工合规意识。

文化引领，久久为功

合规文化是合规经营的环境保障，面临复杂多变的资本市场环境，我们更需要重视并持续深入开展合规文化建设，多措并举以增强合规文化的牵引力，加深合规文化的渗透力，为业务发展创造良好的环境。

一是要建章立制，确保合规文化有章可依。“加强文化建设必须制度先行”，当制度流程和公司文化切实融为一体，合规便成为公司和每位员工的自觉行动。通过制度的建设、流程的管理，使员工接受行业和公司的合规要求，并以此约束自身行为；通过逐渐地加深理解和认同，最后内化为员工自己的思想和行为。自此，合规文化根植于员工的意识，并且在日常工作中树立找规意识，从而实现合规文化的培育。

二是要重在执行，保证合规文化持续推进。合规文化要长期有效地推进，离不开持续的督导检查与整改追责机制。一方面，不断完善和深化督导检查的力度和方式，将合规自查、检查、评估嵌入经营管理和业务操作的全过程，重点关注关键岗位、关键流程节点，坚持员工行为与自我检视相结合、业务发展与检查整改相结合；重视“合规回头看”，及时督导落实自查检查发现问题，防微杜渐。另一方面，不断完善合规考核与问责机制，将日常合规监测与年度合规考核问责相结合，探索数据化、线上化管理手段，提升规章制度的执行力。

三是要宣导培训，实现合规文化全面覆盖。践行“合规从管理层做起”的基本理念，公司开设“班子领导谈企业文化专栏”，通过高管发声及倡议，引导员工理解并重视合规管理要求。同时，公司通过持续监管法规解读、监管精神传达，提升员工合规文化素养；通过合规审查、合规咨询，将合规要求渗透到业务开展中；通过合规检查、合规监测，确保员工执业及公司经营行为合法合规。

四是要树立标杆，表彰合规文化优秀队伍。公司在年度评优中增设“优秀合规团队”及“优秀合规个人”奖项，用以表彰合规管理主动且卓有成效的业务团队及个人，彰显出公司重视合规理念。通过表彰先进、树立典型，营造“人人合规、人人争优”的文化氛围，让所有员工主动参与到行业文化建设工作中。

专业品质，科技赋能

在监管行业文化建设指引下，平安证券秉承集团“专业领先、诚信服务、创造价值、回馈社会”的理念，聚焦金融服务、专业品质、科技赋能的理念，提升服务实体经济的能力，强调专业创造价值，以先进的金融科技为基础，提升线上化、数据化经营能力，全力打造智能化综合券商。

公司积极参与证监会及下辖机构、证券交易场所、行业协会等单位的行业立法调研、重点课题研究，屡次被评优秀课题报告，推动证券行业和上市公司研究工作；积极参与协会合规管理委员会等专业委员会相关工作，不断提升专业水平，更好支持资本市场改革发展；推荐公司多名业务专家担任协会面授培训讲师，获评优秀讲师，协助提升行业从业人员的专业素质与职业道德水平。在深圳证监局、央行深圳市中心支行、深圳金融监管局、行业协会及证券交易场所等单位指导下，公司守住不发生系统性金融风险，同时积极支持和研究新产品新业务，立足大湾区，切实提升服务实体经济的能力；积极探索金融科技，持续推动智能化合规管理平台、AI+反洗钱、交易监测等项目建设和优化，着力通过科技赋能，不断提升合规经营品质；参与行业交流，与辖区其他金融机构建立良好沟通机制，共同推动建设良好的行业生态。

在疫情防控时期，平安证券深入践行行业文化，按照证监会以及深圳证监局下发的《关于辖区证券期货经营机构切实做好疫情防控加强风险管理的通知》等要求，积极组织各条线制定及完善应急预案及主备岗等工作，倡导专业担当、及时响应，依靠公司强有力的保障和高效的协同,有序组织复工，打赢疫情防控的阻击战，全力维护资本市场平稳有序运行。

守正出新，行稳致远

易主席提出，证券基金行业必须坚持“四个突出”，即突出主业、突出合规、突出创新、突出稳健。公司以“追求卓越”为理念，以“转型升级”为动力，不断强化主业经营，守住合规底线，积极推动创新。公司将以证监会行业文化建设动员大会会议精神为价值引领，以行业协会关于证券行业文化建设倡议书为指导要求，在深圳证监局及各级监管机构的指导下，不断深化合规文化建设，夯实公司稳健经营的基石，助力达成公司目标和愿景，努力为证券行业和中国实体经济的健康发展做出更大的贡献。（作者为平安证券股份有限公司合规总监）

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