北京证监局接连出手 中信证券员工违规买股遭罚18万

　　近日，中国证监会北京监管局发布行政处罚决定书，中信证券股份有限公司员工曲乐因违法买卖股票行为，被没收违法所得67086.39元，并处以18万元罚款

　　依据《中华人民共和国证券法》的有关规定，北京证监局对曲乐违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，此后当事人提交了书面陈述、申辩材料，应当事人曲乐的申请，北京证监局局举行听证会，听取了曲乐及其代理人的陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

　　经查明，自2005年7月至今，曲乐就职于中信证券股份有限公司，并于2009年5月4日取得中国证券业执业证书，先后任北京张自忠路证券营业部（现为国贸证券营业部）电脑部电脑维护岗经理、董事会办公室投资者关系岗高级经理。曲乐在中信证券股份有限公司任职期间，作为证券公司的从业人员，利用“曲某”证券账户买卖股票。

　　“曲某”证券账户，2006年1月19日开立于中信证券股份有限公司北京张自忠路证券营业部。“曲某”证券账户开户资料中预留的联系电话为曲乐本人使用的手机138××××1840，曲乐与曲某系兄弟关系，且“曲某”证券账户的资金部分来源于曲乐。

　　2012年12月28日至2013年7月11日期间，曲乐使用138××××1840手机在“曲某”证券账户买入“洪都航空”“云南铜业”，成交金额累计112891元。

　　2014年1月20日至2014年10月17日期间，曲乐使用186××××2915手机在“曲某”证券账户买卖“物产中大”等9只股票，成交金额累计2343526.83元。

　　上述期间内，曲乐使用“曲某”证券账户买卖股票获利67086.39元。

　　北京证监局认为，曲乐的上述行为违反了《证券法》第四十三条第一款的规定，构成了《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的行为。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条规定，北京证监局决定：没收曲乐违法所得67086.39元，并处以18万元罚款。