人民网北京12月27日电 (吕骞 朱一梵)最近几年,随着我国资本市场快速发展,证券期货违法犯罪日趋复杂多样,严重危害正常的市场秩序。人民金融从证监会有关部门获悉,证监会积极加强与公安司法机关的协作,及时移送涉嫌犯罪案件与线索,坚决查处资本市场重大违法行为,全力支持公安机关刑事追责,行政执法与刑事司法密切协同、优势互补,证券期货违法犯罪多发态势得到有效遏制。
据介绍,2015年以来,证监会累计向公安机关移送证券期货涉嫌犯罪案件及线索共计159起,超过此前三年移送数量的总和。其中,2016年1-10月案件移送数量达到47起,比去年同期增长34%,成案率明显提升。公安部采取多种协作模式,在一些市场高度关注、违法违规高发的违法类型上,联手突破了一批重特大案件。
总体看,涉嫌犯罪活动呈现出以下趋势:一是金融资管领域利用未公开信息交易(俗称“老鼠仓”)多发高发。今年前10个月移送“老鼠仓”案件占比达到50%,案发领域由公募基金向券商、保险和银行等资管行业蔓延,从业人员共同犯罪、公募和私募内外勾联苗头出现。二是内幕交易、操纵市场等典型犯罪更趋复杂、新型。2015年以来移送相关案件及线索61起,占比38%。上市公司相关人员与私募机构配合,以市值管理名义操控信息披露节奏,利用信息优势操纵市场,成为监管执法重点;新业务、新工具、新技术与传统违法手法相结合,利用高频程序化交易破坏市场公平已经引起监管部门高度关注。三是利用新媒体编造传播虚假信息,甚至从事“抢帽子”操纵。随着移动互联技术广泛应用,涉及宏观监管政策、公司经营等不实信息得以广泛、迅捷传播,市场危害极大;一些没有证券投资咨询资格的机构和人员利用博客、微信从事非法咨询,充当股市“黑嘴”。四是上市公司财务造假手法隐蔽,涉案环节从IPO向并购重组蔓延。欣泰电气为申请首发上市通过多种手段虚构应收账款,成为首家因欺诈发行被强制退市的创业板公司。还有的公司为借壳上市在重大资产重组中提供、披露虚假财务报表,涉嫌在并购重组环节欺诈发行。
在坚决查处、及时移送违法犯罪的同时,证监会发挥专业优势,全力支持和配合公安司法机关对相关案件的后续追责。一是对多起重大案件提供专业支持。通过专业分析、技术支持、依法出具行政认定意见等方式,全力支持公安机关侦办利用信息优势、高频程序化交易操纵市场案件;全力支持最高人民检察院对“马乐利用未公开信息交易案”提出抗诉。二是探索行政执法与刑事司法有机衔接新模式。在“甲醇1501”期货操纵等案件中,证监会及时做出行政处罚并依法移送公安机关,对后续刑事追责形成有力支持。三是加强研讨交流推动疑难案件查处。针对新三板挂牌企业违规披露、私募债券欺诈发行、跨境操纵市场等新型案件,多次会同公安司法机关、国务院法制工作部门进行类案研讨。四是推动夯实证券期货市场法制基础。积极配合最高人民法院开展利用未公开信息交易、操纵市场罪的司法解释起草,针对欺诈发行、信息披露等多项主要证券期货罪名提出刑法修正意见。
下一步,证监会将在依法、从严、全面监管的总体要求下,继续发挥专业优势,全力支持公安司法机关做好证券期货犯罪案件的查办工作,切实维护资本市场的秩序和广大投资者合法权益,实现监管执法的市场效果、法律效果和社会效果的高度统一,共同维护资本市场健康运行。
透过公报看明年:经济工作有五大亮点可期 民生证券副总裁、研究院院长管清友 中央经济工作会议都是把握下一年经济走向的最重要的风向标,在当前空前复杂的经济形势下,从中央经济工作会议寻找中国经济新方位显得更为重要。凡事预则立不预则废,要做好明年的经济工作必须对当前以及未来的形势有充…【详细】
解读中央经济工作会议:农业改革是硬骨头 要有新突破 中国人民大学重阳金融研究院研究员卞永祖 中央经济工作会议于12月14日至16日召开。在本次会议中,特别强调了要深入加快农业的供给侧结构性改革,并对农村工作提出了详细的要求。在当前全球经济比较低迷、仍然面临很多不确定的形势下,这一论述尤其…【详细】
万科公告终止与地铁集团重组 依然看好“轨道+物业”模式 人民网北京12月18日电 (章斐然)今日晚间,万科A(000002)发布公告称,终止与深圳市地铁集团有限公司重大资产重组。 万科A称,本次交易预案公告后,万科A部分主要股东公开表示对本次交易方案存在不同意见,公司与主要股东就本次交易的意…【详细】