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证监会回应可转债波动:加强顶层设计 对制度进行完善

2021年01月16日09:07 | 来源:人民网-金融频道
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人民网北京1月16日电 (记者杜燕飞)“2020年以来个别可转债出现了暴涨暴跌的现象,证监会已发布《可转换公司债券管理办法》,主要内容包括完善交易制度等。”证监会新闻发言人高莉15日在新闻发布会上表示,后续交易所将根据上述管理办法,对可转债交易规则、投资者适当性规则等,进行进一步修改和完善。

高莉表示,可转债作为一种兼具“股性”和“债性”的混合证券品种,为企业募集资金提供了多样化的选择,在提高直接融资比重、优化融资结构、增强金融服务实体经济能力等方面发挥了积极作用。

2020年以来个别可转债暴涨暴跌,引发关注。证监会于2020年12月31日发布了《可转换公司债券管理办法》(以下简称《管理办法》)。《管理办法》以问题为导向,通过加强顶层设计,对可转债相关制度进行完善。

高莉介绍说,《管理办法》完善交易制度,要求证券交易场所根据可转债的风险和特点,完善现行交易规则,防范和抑制过度投机,根据正股所属板块的投资者适当性要求,制定相应的投资者适当性管理规则,加强风险监测等;完善发行人信息披露义务;完善可转债转股价格的确定、修正及调整规则;完善赎回回售规则;建立可转债受托管理制度;明确监管处罚措施;明确规则衔接和新老划断等。

“后续证券交易场所将根据《管理办法》的规定对可转债交易规则、投资者适当性管理规则等进行修改完善。”高莉表示,这些制度安排有利于防范市场风险,保护投资者合法权益,对可转债市场的健康稳定发展具有积极的促进作用。  

(责编:杜燕飞、张晓赫)

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