人民网北京4月28日电（吕骞）“近年来证券行政处罚案件的数量呈现上升趋势，行政处罚的种类日益多样化，罚款金额不断刷新纪录。”北京师范大学法学院和澄观治库联合发布的《中国证券行政处罚研究报告（2015-2018年）》显示，我国证券监管趋于严格，同时也在科学化和规范化的水平上有所提升。

报告显示，近四年来证监会网站公布的证券市场违法行为主要类型为内幕交易、操纵证券市场、信息披露违规、限制转让期买卖股票、编造传播虚假信息、证券服务机构未能勤勉尽责出具虚假文件、短线交易和证券业务合规等8类。

统计发现，证监会每年度的行政处罚重点会根据当年证券市场的发展情况调整，因此呈现出对某种违规行为的处罚在某一年度大幅度增加的趋势。

从2015-2018年度证券行政处罚的趋势来看，信息披露违法涉及的中介机构新增案件数量呈现出总体上升趋势；2016、2018年内幕交易违规行为占比最高；近两年证券监管重点则被放在证券服务机构未能勤勉尽责出具虚假文件类上。

此外，证监会还显著加强了对中介机构未勤勉尽责、编造传播虚假信息等违法行为的处罚追责，全面深入推进私募基金行业和股转系统领域的执法。

4月27日，在北京师范大学召开“《中国证券行政处罚研究报告（2015-2018年）》发布会暨证券行政处罚学术研讨会”上，与会嘉宾还就证券违法行为的构成要件、证券行政处罚听证、证券行政处罚自由裁量基准、市场禁入决定、行政处罚与刑事处罚的区别与衔接等问题发表了意见和建议。

最高人民法院、司法部、中国证监会、中国经济改革研究基金会、中国行政法学研究会、北京市高级人民法院、天津市高级人民法院、北京市第一中级人民法院、西城区人民法院、中国证券投资基金业协会、北京师范大学、北京大学、中国政法大学、中共中央党校（国家行政学院）、南开大学、中央财经大学、浙江工商大学等机构的五十余名专家学者参加了本次研讨会。

与会专家认为，证券行政处罚既是我国证券法治的重要内容，也是典型的行政执法领域，代表着我国法治政府建设和资本市场监管的水平，证券法治的发展也可以反哺行政法总论的拓展与深入。嘉宾们还通过证券行政处罚的研讨，结合《行政处罚法》的修改提出若干意见。

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