人民网北京1月26日电 （吕骞）在2017年证监会组织的证券行业专项检查活动中，西南、国海、中金、华林、国金、天风等6家券商被采取不同程度的监督管理措施。

证监会新闻发言人高莉表示，在2017年证券行业“自查自纠、规整规范”专项活动现场检查中，投行类业务有所提升整体趋好，显示出前期自查整改活动取得了良好成效；另一方面，部分检查对象仍暴露出违规问题，涉及合规风控未全面有效覆盖、内部控制未有效执行、尽职调查不充分、信息披露有失准确完整及后续管理未尽责等方面。

根据违规问题的情形不同，证监会拟采取以下措施并计入诚信档案：

证券公司方面，证监会对西南证券采取公开谴责并责令改正的监督管理措施，对国海、中金、华林等3家券商分别采取责令限期改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施，对国金、天风两家券商分别采取出具警示函的监督管理措施。

基金公司子公司方面，证监会对富诚海富通采取责令改正的监督管理措施，同时基金业协会采取暂停资产支持专项计划备案3个月的自律惩戒措施；对方正富邦创融采取责令改正的监督管理措施；对博时资本采取出具警示函的监督管理措施。

高莉表示，下一步证监会将持续关注并督促相关中介机构落实整改要求、完成整改工作。

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