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建设现代资产管理行业 服务实体经济转型发展

2017年10月23日17:00 | 来源:人民网-金融频道
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十八大以来,基金行业以十八届三中、四中、五中、六中全会精神为指导,深入学习贯彻习近平总书记系列重要讲话精神和治国理政新理念新思想新战略,在各个方面都取得重要进展。

各类资产管理活动蓬勃兴起,百花齐放

从发展现代财富管理看,基金行业从公募基金一枝独秀发展到公募、私募百花齐放,各类资产管理活动蓬勃兴起。截至2017年8月底,基金业协会自律管理下的各类资产管理业务总规模达到54.1万亿元,与2012年末相比增长662%;公募基金管理人从73家发展到126家,私募证券、私募股权与创业投资基金管理人从数千家发展到20652家,开展私募资产管理业务的证券期货经营机构从数十家发展到270余家,初步形成国有资本与社会资本共融共生、金融资本与人力资本相互促进的良性发展格局。

为实体经济提供金融血液和资本力量

从服务实体经济转型发展看,各类公私募基金深度参与资本市场,积极挖掘股权投资机会,为实体经济创新发展提供了金融血液和资本力量。截至2016年底,公募基金和各类资产管理计划持有股票市值约占股票总市值的10%,是最重要的专业机构投资者,推动资本市场更加多元、均衡。截至2017年8月底,私募股权和创业投资基金发展到6.37万亿元,在全球前沿科技创新和新兴产业领域积极进行战略性、前瞻性布局,主要投资于新一代信息技术、互联网+、新能源、新材料、芯片制造、人工智能、生物医药等行业, 79.5%的私募股权投资基金投资于企业起步期和扩张期,60.9%的创业投资基金投资于企业种子期、起步期,促进创新成果产业化、市场化和规模化,有力推动了中小微创新创业和战略性新兴产业的发展。

开创现代化行业治理新道路、新局面

从推进行业现代化治理看,基金行业以《基金法》为基础,在行政监管与行业自律之间找到了衔接点与均衡点,逐步开创现代化行业治理新道路、新局面。由全国人大制订《基金法》,中国证监会制订《私募监管管理暂行办法》,行业协会制订“募投管退”具体行为规则,法律约束、行政约束和自律管理有机结合,持续性行为监管和市场化信用制衡不断加强,私募基金逐步摆脱“野蛮生长”的烙印,迈入规范发展新阶段,成长为资本市场的生力军。截至2017年6月底,私募股权基金和创业投资基金投资的企业已经有589家成功登陆A股,1731家挂牌新三板。

“使市场起决定性作用”成效明显

五年来,基金行业市场化改革不断推进,“使市场起决定性作用”取得明显成效。公募基金制度成熟,运作规范,《基金法》赋予基金财产独立性地位,强制托管制度、每日估值制度、信息披露制度、公平交易制度以及严格的监管执法,令公募基金的投资者权益保护最为充分,成为大众理财的可靠工具。截至2017年8月底,公募基金有效账户数达到2.5亿户,较2012年底增长2.28倍。截至2017年6月底,公募基金累计向持有人分红达1.66万亿元,为长期信任公募基金的投资者创造了可观回报。公募基金拥有专业化分工优势,监管严格,自律规范,为养老资产保值增值作出积极贡献。截至2016年底,公募基金管理公司作为全国社保基金最主要的委托投资资产管理人,管理了超过40%的全国社保基金资产,帮助全国社保基金实现了年化8.37%的收益,资产增值效果显著。公募基金对外开放最早,具有国际化视野与发展理念,率先运用金融科技,主动引领普惠金融发展。余额宝、大数据指数基金、智能投顾迭代式发展,销售和交易渠道覆盖各类终端,与居民储蓄帐户实现安全无缝连接,极大提升了大众理财的便利性和理财效率。私募基金遵循非公开募集和受托理财本质,在不设行政许可、实行底线管理的行政监管制度下,依托行业自律和自我信用管理,如雨后春笋,获得自主发展新空间。

行业社会化治理逐步形成新型治理关系

五年来,基金行业社会化治理不断健全,逐步形成政府底线监管与行业自律共治、自律监督、自律调解有机衔接的新型治理关系。行业机构通过行业理事会、行业专业委员会制订自律规则、公约,行业协会根据法规和监管要求实施自律检查、自律处分、投诉调解各项工作,推动行业自我治理落地生根。截至2017年8月底,基金行业共对7名从业人员作出市场禁入决定,对26人作出行政处罚,对150余人采取行政监管措施,给予17人自律处分,1140人被取消考从业资格试成绩并禁考1-3年;对6家机构作出行政处罚,对43家机构采取暂停备案、撤销管理人登记或责令注销登记、取消会员资格等自律处分措施,公示失联私募机构298家,公示异常私募机构2884家次。响应投资者投诉3132件,通过行业调解、促成和解事项97件,为投资者挽回经济损失4.5亿余元。行业自律发挥显著作用,逐步夯实社会化治理制度基础。

履行环境与社会责任 助力脱贫攻坚

五年来,基金行业积极履行环境与社会责任,助力脱贫攻坚。基金行业积极推行ESG责任投资原则,在投资决策中充分考虑上市公司的环境治理责任和环境风险,通过投资组合偏好调整(用脚投票)、投票表决权(用手投票)等积极举措敦促上市公司履行防污减排、主动分红和公司治理责任,推动上市公司和发债企业更加关注社会责任与绿色发展。基金行业积极响应脱贫攻坚号召,根据中国证监会统一部署,集中力量对山西省汾西县开展一对一精准扶贫。经过充分调查、研究和论证,依托汾西县自然人文资源条件,根据地方政府确定的扶贫重点工作方向,汾西定点扶贫采取“光伏农场扶贫托底、洪昌养殖项目产业示范、产业扶贫投资基金开发引领”的综合工作方案,捐助2355万元建设8个乡镇光伏农场,所得收益定向帮扶各乡镇深度贫困、无劳动能力的贫困人口;引入龙头企业与当地洪昌养殖厂深度合作,推动汾西养殖业做大做强;捐赠1000万元设立“汾西县产业扶贫投资基金”,推动汾西县种植、养殖、特色旅游等重点扶贫产业和县域经济发展。

深化党的领导 强化“四个意识”

五年来,基金行业深化党的领导,强化“四个意识”,不断提升行业机构内部治理水平和从业人员专业素质要求。基金行业紧密围绕 “五位一体”总体布局和“四个全面”战略布局,统筹推进各项工作,牢固树立“四个意识”,在思想上政治上行动上坚决与习近平同志为核心的党中央保持高度一致,做到坚持党的领导不动摇,贯彻中央决策部署不含糊,落实中央要求不打折扣。坚决落实“两个责任”,坚定不移地将防控风险放在更加重要的位置,依靠强有力的风险监测、风险排查、应对处理、应急处置和风险问责等综合措施加强风险防控能力建设,确保行业稳健发展。着力加强机构内控建设,行业监管部门和行业协会先后发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券投资基金管理公司合规管理规范》,强化基金管理公司内部治理责任。着力加强从业人员队伍建设,完善从业人员资格考试管理和持续性培训,提升从业人员合规意识与专业化水平,努力建设政治过硬、业务精良的从业人员队伍。

全国金融工作会议指出,金融是现代经济的核心,是国家安全的重要组成部分,是大国竞争的核心要素,要坚持“回归本源、优化结构、强化监管、市场导向”四项原则,做好“服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革”三项任务。基金行业将坚决贯彻落实全国金融工作会议精神,恪守行业本质,强化风险管理,忠实于投资者利益,积极参与资本市场供给侧结构性改革,切实服务实体经济转型和创新发展,为全面建成小康社会作出应有的贡献。

(责编:蒋琪、付龙)

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