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证监会:就修改证券基金管理公司合规管理办法公开征求意见

2016年12月02日16:41 | 来源:人民网-金融频道
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人民网北京12月2日电(吕骞 朱一梵) 证监会新闻发言人2日表示,随着市场发展,行业情况及监管办法,证券基金管理公司的合规工作出现一些突出问题。

此次修订的主要内容包括:一是增加合规经营基本要求,增强原则导向,为监管执法提供依据;二是明晰要求,明确董事会承担最终责任,高管承担主体责任;三是强化合规管理组织体系,要求证券经营机构配备符合规定的管理人员;四是统一合规负责人任职条件;五是明确合规负责人保障;六是强化监督管理。

(责编:罗知之、李海霞)

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