北京商报讯(记者 王晗)9月13日,中国基金业协会发布《证券投资基金管理公司合规管理规范》(以下简称《管理规范》),对合规部门的职能、任职要求、人数、考核制度进行明确。其中,合规部门人员限制成为一大看点,《管理规范》要求自10月1日起,基金管理公司合规管理人员将不得少于公司总部人数的1.5%,且不得少于2人,合规管理人员不包括风险管理等岗位人员。
《管理规范》对督察长任职要求进行规范,新规要求,督察长需至少从事证券、基金工作十年以上,并且通过合规管理人员胜任能力考试,如果从事证券、基金工作不满十年,但是在五年以上,需通过法律职业资格考试; 同时督察长任职需由董事会聘任,并应当经全体独立董事同意。同时,基金公司应逐步完善合规考核制度,建立合规考核与问责机制,对全体工作人员的合规履职情况进行专项考核,并对出现违规、违法行为的单位或责任人进行合规问责。
央行:将完善反洗钱反逃税监管体制机制 人民网北京9月12日电 (记者朱一梵)近日,中国人民银行召开2017年反洗钱形势通报会。会议通报了当前反洗钱工作形势,听取了行业监管部门对于进一步推进反洗钱工作的意见,交流了金融机构反洗钱工作经验,部署了下一阶段反洗钱工作任务。人民银行党委…【详细】
人民币升势放缓 专家:汇率未来仍以双向波动为主 人民网北京9月12日电(李楠桦)昨日,在岸人民币兑美元16:30收盘价报6.5239,较上一交易日跌622个基点,单日贬值近1%,结束三连涨,这也创下2015年8月13日以来的最大单日跌幅。人民币兑美元中间价调升35个基点,报6.4997,…【详细】
外汇局:8月末我国外汇储备规模较7月末上升108亿美元 人民网北京9月7日电(李楠桦)记者从国家外汇管理局官方网站获悉,截至2017年8月末,我国外汇储备规模为30915亿美元,较7月末上升108亿美元,升幅为0.4%,为连续第七个月出现回升。 8月,我国跨境资金流动和外汇市场供求延续基本平…【详细】