新華社北京7月18日電（記者劉慧）証監會近日宣布，在行政處罰法基礎上，結合新証券法有關規定，起草了《証券期貨違法行為行政處罰辦法（征求意見稿）》，向社會公開征求意見。

處罰辦法規定，証監會及其派出機構發現涉嫌違反証券期貨法律、法規和規章，符合相關條件的，經批准后應當立案調查。同時，為保障行政處罰工作依法順利開展，結合新証券法，進一步明確細化了証監會及其派出機構執法權限和措施，以及不配合調查的情形及后果。

証監會信息顯示，調查取証的規范性直接關系案件處理結果，是行政處罰的關鍵。處罰辦法結合相關法律規定和執法實踐，對取証要求、調查措施作了進一步明確。

處罰辦法還探索了多樣化、差異化的查審模式，分類分層予以不同處理，提升案件查處效率。同時，結合執法實際，明確“直接刑事移送”“先處罰后刑事移送”“處罰、刑事移送並行”等3種模式，加強証券行政執法與刑事司法的有機銜接。

此外，處罰辦法落實執法公示和執法全過程記錄制度，規定對執法全過程進行記錄，行政處罰決定按照政府信息公開的規定予以公開。加強對當事人的權利保障和對執法人員的監督。

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