証監會就証券期貨違法行為行政處罰辦法公開征求意見
2020年07月19日09:42 | 來源:新華網
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新華社北京7月18日電(記者劉慧)証監會近日宣布,在行政處罰法基礎上,結合新証券法有關規定,起草了《証券期貨違法行為行政處罰辦法(征求意見稿)》,向社會公開征求意見。
處罰辦法規定,証監會及其派出機構發現涉嫌違反証券期貨法律、法規和規章,符合相關條件的,經批准后應當立案調查。同時,為保障行政處罰工作依法順利開展,結合新証券法,進一步明確細化了証監會及其派出機構執法權限和措施,以及不配合調查的情形及后果。
証監會信息顯示,調查取証的規范性直接關系案件處理結果,是行政處罰的關鍵。處罰辦法結合相關法律規定和執法實踐,對取証要求、調查措施作了進一步明確。
處罰辦法還探索了多樣化、差異化的查審模式,分類分層予以不同處理,提升案件查處效率。同時,結合執法實際,明確“直接刑事移送”“先處罰后刑事移送”“處罰、刑事移送並行”等3種模式,加強証券行政執法與刑事司法的有機銜接。
此外,處罰辦法落實執法公示和執法全過程記錄制度,規定對執法全過程進行記錄,行政處罰決定按照政府信息公開的規定予以公開。加強對當事人的權利保障和對執法人員的監督。
(責編:杜燕飛、李彤)
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