主持人孫華：今年以來，証監會和銀保監會頻頻出手，嚴查証券業、銀行業、保險業各種亂象。今日本報梳理一下今年以來証監會、銀保監會開出多少罰單、分屬哪些行為？

　　近期，証監會頻頻出手，嚴查中介機構違法違規行為。據《証券日報》記者梳理，今年以來截至7月14日，証監會網站已發布80張行政處罰決定書。其中，包含了10張針對中介機構的行政處罰決定書，涉及私募基金、証券公司、會計師事務所、資產評估公司等。

　　對此，中郵証券董事總經理、首席研究官尚震宇昨日在接受《証券日報》記者採訪時表示，近期証監會對機構違法違規行為頻頻出手，釋放強監管信號。首先，加強上市公司乃至機構監管是資本市場的內在要求﹔其次，強力監管機構違法違規，是對完善中國資本市場環境建設、切實保護中小投資者合法利益的根本保証。

　　值得關注的是，今年以來，在証監會開出的罰單中，內幕交易和信息披露違規是重災區，涉及內幕交易的罰單有36張，佔全部罰單的45%﹔涉及信息披露違規的罰單有20張，佔比為25%。

　　中國國際經濟交流中心經濟研究部副研究員劉向東昨日對《証券日報》記者表示，監管層雖對內幕交易和信披違規一直保持高壓態勢，但違規收益更具誘惑力，往往造成有些上市公司還是會鋌而走險，挑戰規則。

　　談及未來可採取哪些措施預防資本市場中的違法違規行為，劉向東認為，首先要完善規則，引導資本市場正向風氣，使上市公司不敢違規操作，形成違者必究的監管氛圍。

　　在尚震宇看來，預防資本市場的違法違規行為，至少需要從三方面入手：

　　首先，完善現行法律制度體系，懲戒的力度和強度必須遠遠大於違法違規主體的非法所得﹔

　　其次，完善資本市場建設的相關規章制度，對違規主體從生產與生活兩個方面嚴厲制裁，生產方面包括征信、信貸、業務資質、業務范圍等領域，生活方面包括乘坐飛機、火車等工具﹔

　　最后，建立中小投資者集體訴訟制度，絕不能放縱侵害中小投資者權益的任何主體。（孟珂）

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