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証監會對4宗案件行政處罰 從業人員炒股罰沒超千萬

2019年01月25日20:48 | 來源:人民網
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人民網北京1月25日電 (呂騫)証監會新聞發言人常德鵬25日表示,証監會近日依法對4宗案件作出行政處罰,其中依法對朱益宇從業人員違法買賣股票案作出處罰,沒收其違法所得5,437,096.78元,並處以5,437,096.78元罰款。

近日,証監會依法對趙敏從業人員違法買賣股票案作出處罰,對其處以60萬元罰款﹔依法對朱益宇從業人員違法買賣股票案作出處罰,沒收其違法所得5,437,096.78元,並處以5,437,096.78元罰款,同時對其採取3年市場禁入措施﹔依法對天一世紀非法利用他人賬戶買賣証券案作出處罰,責令天一世紀改正,並處以30萬元罰款,對直接負責的主管人員周方潔給予警告,並處以10萬元罰款。江西証監局依法對趙海月及周勇、趙平等一致行動人信息披露違法違規及限制期買賣股票案作出處罰,對趙海月未及時履行報告和信息披露義務的行為給予警告,並處以40萬元罰款,對周勇、趙平、趙海月限制期內買賣股票的行為給予警告,並處以共計503萬元罰款。

上述案件中,趙敏作為証券從業人員,借用其父親趙某毅証券賬戶,違法持有、買賣股票,違反《証券法》第四十三條的規定﹔朱益宇作為証券從業人員,借用其配偶許某媛証券賬戶,違法持有、買賣股票,違反《証券法》第四十三條的規定﹔天一世紀公司借用他人賬戶買賣股票,違反《証券法》第八十條的規定﹔周勇、趙平為夫妻關系,趙海月為周勇和趙平之女,三人利用証券賬戶買入“昌九生化”,構成一致行動人,趙海月等三人合計買入“昌九生化”股票的數量達到“昌九生化”總股本的5%(趙海月賬戶的交易觸及5%比例線)后未按規定及時履行報告和信息披露義務,且存在限制期內交易“昌九生化”股票的違法行為,上述行為違反《証券法》第八十六條和第三十八條的規定。

發言人常德鵬強調,証監會始終貫徹依法、全面、從嚴監管理念,不斷加強監管執法力度,持續打擊各類違法行為,嚴肅懲辦各類違法主體,促進証券期貨市場健康穩定發展,切實維護廣大投資者合法權益。

(責編:袁勃)

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