証監會對3宗案件作出行政處罰
2018年12月02日09:13 | 來源:証券日報
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本報訊 近日,証監會對3宗案件作出行政處罰。証監會新聞發言人高莉昨日表示,証監會將不斷加強監管執法力度,持續對各類違法違規行為予以嚴厲打擊,嚴肅懲辦各類觸碰法律紅線的違法行為人,警示市場相關方依法經營、依法從業、依法投資,維護資本市場健康穩定發展秩序,保護廣大中小投資者合法權益。
具體來看,証監會依法對中和評估未勤勉盡責案作出處罰,對中和評估責令改正,沒收業務收入94.34萬元,並處以94.34萬元罰款,對直接負責的主管人員馮道祥、何俊給予警告,並分別處以3萬元罰款。
依法對王法銅操縱“如通股份”等3隻股票案作出處罰,沒收王法銅違法所得3.46億元,並處以10.43億元罰款,同時,証監會依法對王法銅採取終身証券市場禁入措施。
依法對賀文哲、賀凱私下接受客戶委托買賣股票及賀文哲証券從業人員違法買賣股票案作出處罰,對賀文哲、賀凱私下接受客戶委托買賣股票行為責令改正,給予警告,並分別處以30萬元罰款,對賀文哲違法買賣股票行為責令其依法處理非法持有的股票,並處以100萬元罰款,同時,証監會依法對賀文哲、賀凱分別採取10年、5年証券市場禁入措施。(蘇詩鈺)
(責編:李棟、朱一梵)
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