■本報記者 左永剛

　　5月15日，全國股轉系統公布4月份主辦券商執業質量評價結果，4月份券商被記錄61條負面行為，環比下降41%，按照《主辦券商執業質量負面行為清單》中的調整系數調整后為52.5條，涉及40家主辦券商。這意味著4月份新三板主辦券商執業質量明顯提升。

　　統計顯示，從具體四項執業情況看，4月份推薦挂牌類負面行為僅有3條，佔比5.71%﹔推薦后督導類31條，佔比59.05%﹔交易管理類12.5條，佔比23.81%﹔綜合管理類6條，佔比11.43%。

　　4月份沒有一家券商負面行為超過5條，僅有40家券商記錄有負面行為，且均在5條（含）以下，而3月份5條以下佔比69.75%。從統計結果看，推薦挂牌類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為華安証券﹔挂牌后督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為中投証券﹔交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為大同証券﹔綜合管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為國開証券。

　　據記者查詢，4月份券商挂牌后督導負面行為較多，其中有20條負面源於“對信息披露文件進行線上或線下更正，且未盡事前審查職責”。

　　4月份共有101家主辦券商參與評價，實際列示97家主辦券商評價結果。

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