新三板券商1月份負面行為環增39% 

2018年02月13日08:27  來源:証券日報
 

2月12日,全國股轉系統發布1月份主辦券商執業質量評價結果,1月份全國股轉系統共記錄券商負面行為149條,環比增長39%。其中,推薦挂牌類負面行為34條,佔比22.82%﹔推薦后督導類36條,佔比24.16%﹔交易管理51條,佔比34.23%﹔綜合管理類28條,佔比18.79%。

1月份,在交易管理環節記錄了51條負面行為,為當月最多,其中“在轉讓日的9:30未對做市股票發布買賣雙向報價”的問題比較突出,這一負面行為多達37條,為當月最高。1月份交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為紅塔証券。

1月份共有101家主辦券商參與評價,其中,中信証券(山東)並入其母公司中信証券合並評價,東方花旗並入其母公司東方証券合並評價,申萬宏源西部証券並入其母公司申萬宏源証券合並評價,華泰聯合証券並入其母公司華泰証券合並評價,實際列示97家主辦券商評價結果。

統計顯示,40家主辦券商評價點值在90(含)點以上,佔比41.24%(12月份為41.24%)﹔38家主辦券商評價點值在80(含)-90點之間,佔比39.18%(12月份為40.21%)﹔16家主辦券商評價點值在70(含)-80點,佔比16.49%(12月份為14.43%)﹔3家主辦券商評價點值在70以下,佔比3.09%(12月份為4.12%)。評價點值排名前五的主辦券商為東莞証券、興業証券、海通証券、國元証券、安信証券、萬聯証券(並列第五)、申港証券(並列第五)。

據統計數據,1月份,負面行為記錄數在5條(含)以下的主辦券商51家,合計佔總記錄數的61.07%(12月份為94.17%)﹔負面行為記錄在5條至20條(含)之間的主辦券商4家,合計佔總記錄數的16.11%(12月份為5.83%)﹔20條以上的主辦券商1家,合計佔總記錄數的22.82%(12月份為0%)。

從統計結果看,推薦挂牌類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為國泰君安証券、銀河証券﹔挂牌后督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為中金公司﹔交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為紅塔証券﹔綜合管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為紅塔証券。

(責編:李棟、趙爽)

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