2月12日，全國股轉系統發布1月份主辦券商執業質量評價結果，1月份全國股轉系統共記錄券商負面行為149條，環比增長39%。其中，推薦挂牌類負面行為34條，佔比22.82%﹔推薦后督導類36條，佔比24.16%﹔交易管理51條，佔比34.23%﹔綜合管理類28條，佔比18.79%。

1月份，在交易管理環節記錄了51條負面行為，為當月最多，其中“在轉讓日的9:30未對做市股票發布買賣雙向報價”的問題比較突出，這一負面行為多達37條，為當月最高。1月份交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為紅塔証券。

1月份共有101家主辦券商參與評價，其中，中信証券（山東）並入其母公司中信証券合並評價，東方花旗並入其母公司東方証券合並評價，申萬宏源西部証券並入其母公司申萬宏源証券合並評價，華泰聯合証券並入其母公司華泰証券合並評價，實際列示97家主辦券商評價結果。

統計顯示，40家主辦券商評價點值在90（含）點以上，佔比41.24%（12月份為41.24%）﹔38家主辦券商評價點值在80（含）-90點之間，佔比39.18%（12月份為40.21%）﹔16家主辦券商評價點值在70（含）-80點，佔比16.49%（12月份為14.43%）﹔3家主辦券商評價點值在70以下，佔比3.09%（12月份為4.12%）。評價點值排名前五的主辦券商為東莞証券、興業証券、海通証券、國元証券、安信証券、萬聯証券（並列第五）、申港証券（並列第五）。

據統計數據，1月份，負面行為記錄數在5條（含）以下的主辦券商51家，合計佔總記錄數的61.07%（12月份為94.17%）﹔負面行為記錄在5條至20條（含）之間的主辦券商4家，合計佔總記錄數的16.11%（12月份為5.83%）﹔20條以上的主辦券商1家，合計佔總記錄數的22.82%（12月份為0%）。

從統計結果看，推薦挂牌類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為國泰君安証券、銀河証券﹔挂牌后督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為中金公司﹔交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為紅塔証券﹔綜合管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為紅塔証券。

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