在新三板挂牌私募機構提交自查整改報告截止日一個月后，近日，私募機構開始陸續披露結果公告。12月12日，已有同創偉業、久銀控股、銀紀資產、擁灣資產、富海銀濤5家機構發布是否符合自查整改報告。其中富海銀濤、擁灣資產、銀紀資產三家機構披露了終止挂牌的風險提示性公告。

　　目前，仍未公布審查結果和自查整改報告的信中利、硅谷天堂、中科招商成為市場關注焦點。12月13日，一位來自未收到審查結果的私募機構內部人士向《証券日報》記者透露，預計全國股轉系統將分批次公布反饋審查結果。

　　上述5家私募機構或是首批完成審查的私募機構。聯訊証券新三板研究負責人彭海昨日在接受《証券日報》記者採訪時表示，新三板市場主體性質屬私募或部分業務涉及私募的機構有26家，九鼎集團等10家公司的挂牌主體性質並非私募機構，所以不在此次整改范圍內。這意味著隻有16家私募機構需要提交自查整改報告。

　　2016年5月27日，全國股轉系統下發《關於金融類企業挂牌融資有關事項的通知》，分別就“一行三會”監管企業、私募機構以及其他金融屬性企業挂牌融資進行了詳細說明，其中，對新三板私募公司新增了8個挂牌條件。已挂牌的私募機構需要在《通知》發布之日起1年內根據相關規定進行整改，未按期整改的或整改后仍不符合要求的，將予以摘牌。

　　今年5月27日之前，在私募機構首次提交自查整改報告之后，根據具體情況，全國股轉系統於10月27日就相關計算口徑等問題再次做出說明，並發布《關於挂牌私募機構自查整改相關問題的通知》，要求挂牌私募機構於2017年11月10日前提交整改報告，經審查不符合整改條件的挂牌私募機構，將被摘牌。

　　此次補充通知主要對計算口徑做出具體說明，比如，關於收入佔比指標，《通知》要求，“管理費收入與業績報酬之和須佔收入來源的80%以上”，其中，“管理費收入與業績報酬之和”應包括“管理費收入、業績報酬、投資顧問費收入（與基金管理業務相關）、跟投收益”﹔“收入來源”應包括“管理費收入、業績報酬、投資顧問費收入、投資收益、公允價值變動損益”。“跟投收益”的計算口徑應以私募機構作為基金管理人在其管理基金中的出資額不超過20%部分帶來的收益為計算依據。

　　彭海表示，此次對挂牌私募機構的要求標准嚴格，這意味著對挂牌機構的規模和資質提高了門檻，部分新三板私募機構大概率存在摘牌風險。同時限制類金融機構通過新三板融資，在大方向上將防范金融“脫實向虛”。

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