10月19日，全國股轉系統公布主辦券商9月份的執業質量評價結果，9月份全國股轉系統共記錄券商負面行為332條，環比上升72%。這是券商執業負面行為連續4個月下降以后急劇反彈。並且9月份交易管理負面行為高達165條，佔比近五成，而8月份僅佔比24.35%。

　　9月份券商執業負面行為涉及67家主辦券商，其中推薦挂牌類負面行為40條，佔比12.05%﹔推薦后督導類90條，佔比27.11%﹔交易管理類165條，佔比49.70%﹔綜合管理類37條，佔比11.14%。

　　據《証券日報》記者了解，9月份共有97家主辦券商參與評價，其中，中信証券（山東）並入其母公司中信証券合並評價，東方花旗並入其母公司東方証券合並評價，實際列示95家主辦券商評價結果。

　　統計顯示，負面行為記錄數在5條（含）以下的主辦券商58家，合計佔總記錄數的40.66%（8月份51.22%）﹔負面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商8家，合計佔總記錄數的17.47%（8月份48.78%）﹔20條以上的主辦券商1家，合計佔總記錄數的41.87%（8月份0%）。

　　從統計結果看，推薦挂牌類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為財富証券、東海証券、國盛証券、江海証券、民族証券、華福証券、聯訊証券﹔挂牌后督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為九州証券﹔交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為宏信証券﹔綜合管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為華金証券。

　　9月份交易管理類負面行為記錄最受關注，在兩方面問題比較突出，即在轉讓日的9:30未對做市股票發布買賣雙向報價﹔前次做市申報撤銷或其申報數量經成交后不足1000股的，未在5分鐘內重新報價等兩個環節。

　　全國股轉系統有關負責人表示，各主辦券商需重點關注負面行為記錄的主要記錄事項和情形，加強合規風險管理，及時採取措施提高執業質量，切實落實執業質量評價工作對提升執業質量的推動作用。

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