人民網北京4月7日電 （呂騫）繼本月起實施主辦券商執業質量評價后，全國中小企業股份轉讓系統（俗稱“新三板”）近日再度加碼“質控”，發布對主辦券商推薦業務內核工作指引。業內人士認為，這是對內核工作的獨立性、人員匹配性、程序完備性方面作出進一步的要求。

民生証券新三板分析師喬誌東向本網表示，該指引首次明確內核部門的獨立性，能有效建立起“防火牆”制度﹔首次明確內核機構成員與推薦業務的匹配性，更有助於推薦業務的開展﹔首次規定了內核工作的程序流程，能夠建立起完善的內核制度﹔首次規定了自律監管措施和違規處理，為內核工作設置了“紅線”。

新三板挂牌公司數量近年來呈爆發性增長，截至4月7日，新三板挂牌公司已達6435家，總股本逾3700億股，而在2015年初，挂牌企業數還不足2000家。

挂牌數量激增的同時，難免出現挂牌公司質量參差不齊的問題。“莫將包容當縱容”，年初股轉系統特別發文警示稱，伴隨著市場的快速發展，市場主體的違法違規行為數量逐步增多，表現形態日益多樣化，挂牌、交易、融資、並購重組、機構管理等多條業務線均已涉及。

股轉系統副總經理隋強在近期的發言中也特別提到，要推動完善主辦券商制度，建立評價體制，旨在提高挂牌公司質量。

從今年的挂牌企業數量來看，從“沖量”轉向“養優”的跡象明顯。數據顯示， 1月份新增挂牌公司494家，環比驟減1/3﹔含春節假期的2月份新增挂牌公司較1月份減半至203家﹔3月也維持在523家的低位，較2015年下半年明顯放緩。中銀國際研究報告稱，挂牌企業質量提高和以及參與各方運作規范化，對於市場的長期健康發展將起到促進作用。

“根據《指引》要求，內核程序包括現場核查、內核會議兩大部分，這兩大部分又包括了16項子流程，不僅對券商內核工作提供了指引，也能夠減少違規行為的發生，保証推薦項目的質量。” 喬誌東表示。

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